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摘要：我国农产品的供应链条由于农业发展的自身特点，出现了链条断裂、发展迟缓、效率和效益双低的弊病，严重制约了先进交易方式和先进供应链管理方式的运用。本文的重点在于论述拍卖交易方式的先进性、效率性、效益性等，并为农产品的供应链发展提供了必要的前提条件和强大的推动作用，最后对这种“强强”促进进行了简单的可行性分析。

    关键字：拍卖、农产品供应链（SC）、供应链管理（SCM）

一.引言

    目前，我国农产品市场的交易方式基本是依托于批发市场的“对手交易”，这种交易方式严重地制约了批发市场的升级，制约了农产品流通模式及农业产业化的发展，同时也制约了农产品供应链管理优势的发挥。拍卖交易方式是国外农产品交易普遍采用的方式，它的优势在于可以取得效益和效率的双丰收；它的经验已在我国一些“龙头企业”中取得，并有星火燎原之势。先进的拍卖方式给农产品供应链管理提出了诸多要求：比如农产品物流的标准化、信息化、迅速化、效益化等等，这些实实在在的需求必将大大促进我国农产品供应链的发展。

二. 农产品拍卖交易方式分析

    （一）拍卖的由来及国外农产品拍卖发展的经验

    拍卖作为一种特殊的买卖方式，最早可追溯到公元前5世纪的巴比伦，当时盛行着每年一次的拍卖活动。拍卖（auction）一词源于拉丁语（auctum）意思是“增加”，表明当时主要采用加价的拍卖方式（英式拍卖）。现代拍卖制度的真正确立，则是在18世纪中叶，拍卖开始成为商品交易活动中普遍存在的形式。位于纽约和伦敦的苏富比和佳士得是现代拍卖制度发展的缩影；而荷兰阿斯密尔花卉拍卖中心则是农产品拍卖规模最大、制度最完备的农产品拍卖中心。

    当今农产品拍卖主要是欧洲国家、美国、澳大利亚等，主要集中在专业化产地或运输交通非常便利的国家或地区。为了提高农产品拍卖的效率，普遍采用荷兰式拍卖（降价）拍卖。拍卖标的主要是茶叶、鲜花、水果蔬菜、鲜鱼、烟叶等。

    国外农产品拍卖的经验主要有：（1）拍卖效率非常高。荷兰阿斯密尔花卉拍卖中心每个拍卖钟每小时可达成1500宗交易；其次拍卖前后的物流效率高。（2）农产品拍卖涉及到金融、电子商务、评估机构、物流管理等，有着完善的配套体系，与之相应的是专业性的人才和专业化的设施设备。（3）信用机制稳定。信用机制的建立涉及到合同管理、拍卖标的评定分级制度、拍卖前的公布制度、会员制度的评价体系、代理制度、准入制度等。国外在这方面首先建立在社会信用制度的基础上，其次在拍卖运作方面充分显示了拍卖特有的公开、公平和公正的特点。（4）随着电子商务的应用，发展网上拍卖交易成为新的趋势。这不仅节约了成本，也增强了透明度；但也有不利的因素：如网络安全、网络信用、专线网的搭建等。

    总之，农产品拍卖具有购买对象集中、定价合理、公开性强、法律约束力强、交易效率高，是顺应市场经济发展的客观需要在实践中产生的。

    （二） 我国采取农产品拍卖方式的可行性分析及成功经验

    我国农业以“家庭联产承包责任制”为基础，很难形成产业化、专业化的农产品生产基地；其次农产品供应链成本高、效率低严重地制约了农产品流通组织的壮大；再有配套设施和服务跟不上，以物流为例，物流功能单一、规模小，利益机制不完善、作用小，物流基础薄弱等，这与拍卖相对应的物流标准化、高效率化、规模化相差甚远。但我们也应看到：农业产业化政策的相继出台，“三农”问题的重视，一批农产品“龙头企业”的成长壮大，流通体制改革步伐的不断前进，这些都给我国农产品拍卖方式注入了推动力，提供了发展的土壤。

    我国农产品拍卖市场大致经历了初级形态和高级形态两个阶段。拍卖的高级形态以1998年在著名花乡广东顺德市陈村花卉世界隆重开也为标志。拍卖总体规模达18000m2 ，设有养护区、展示区、竞买区和结算区，采用电子屏幕报价和举牌竞买相结合的拍卖方式；在运作上既趋于国际化又适合中国国情，同时提供完备的配套设施和服务体系。

    我国农产品拍卖总体来说，拍卖的农产品种类范围狭窄，占整个交易量的比重低；拍卖方式有待于进一步创新，服务体系的质量有待于进一步提升；拍卖方式仍需要以国家补贴为基础来保障农户的基本收益；拍卖的延伸作用弱，没有形成完备的农产品供应链体系。

    （三） 农产品拍卖方式的意义

    （1）提高流通效率，减少流通环节；

    （2）强化市场主体建设和作用，完善配套设施和服务体系；

    （3）延伸整个产业链条，加强农产品供应链关联度和效率；

    （4）信息公布，公平竞价，有利于建立信用制度和体系；

    （5）有利于农产品品牌建设；

    （6）完善的信用体系和客户数据，高质量和高标准的的产品要求，以及严格的准入制度，有利于形成客户关系管理体系。

三.农产品供应链管理分析

    （一）供应链管理理念的由来和意义

    供应链（Supply Chain， SC）是美国战略管理学家迈克尔°波特价值链理论从企业内部向企业外部发展的产物。企业的价值链不是孤立存在的，而是与上下游企业价值链、企业价值输入输出的效率密切相关的。1985年，候里翰（Hailihan）第一次提出了“供应链”的概念，人们开始关注上下游企业之间的价值合作与协调问题，供应链管理是以系统的观点出发，集成、设计和规划其中的物流、资金流、信息流；与上下游企业以信用、共赢为纽带结成战略联盟，通过整体最优来提升全体成员的竞争力和福利水平。

    美国PRTM咨询公司曾对包括汽车、家电、化工、计算机、医药、半导体、电信等在内的225家公司进行了研究，发现供应链管理做得好的公司与一般公司相比，其供应链管理的成本占总体收入的比例要低3到7个百分点[ 4]，相信农产品供应链管理中，通过SCM所能减少的成本比率要高的多。SCM在节约成本的同时，对于提高企业反应速度、优化组织结构、提高企业市场竞争力等都有积极的意义。

    （二）供应链管理的核心思想

    作为一个管理理论体系，SCM有其支撑的核心思想，主要有以下几个方面：（1）协同的思想。SCM讲究的整个链条的互动合作，协调动作，战略联盟，是以整个供应链直接面对消费者，以消费者需求变化为驱动力推动SC的运营和变革。（2）整合的思想。整合并非简单地减少或合并，而是以系统的观点出发，优化流程，使其效率最高，效益最优，费用最省；同时SC的整合牵涉到各种利益机制，达到某个动态中的平衡状态—共赢。（3）信用建设的思想。SC中的上中下游企业以核心企业为中心，但他们彼此之间的产权是相互独立的，订立契约（书面和心理契约）只能解决SC的部分问题；而且这种契约缺乏动态管理，有时也会流于形式，这就需要建立完善的信用机制。（4）信息化的思想。SCM是建立在强大的数据库和SCM管理系统之上的，SCM的信息化指的是最大限度利用信息手段，解决信息失真，达到信息共享，实现SC步伐一致，减少资源浪费和资源配置不经济问题。（5）回收物流的思想。这一思想的背景是能源利用和环保问题，SCM最终的目标是经济效益和社会效益的平衡。

    以上便是SCM的几个核心点，当然随着SCM和相关学科的发展，核心思想的内涵和外延也随之发展。举例来说，随着客户关系管理CRM的兴起，CRM对SCM有冲击，也有促进，SCM的思想核心必将得到充实和发展。

    （四） 我国现阶段农产品供应链分析

    由于历史和现实的原因，我国农产品供应链发展明显滞后。农产品流通体制改革进入攻坚阶段，“三农”问题解决向纵身发展，国家政策和资金进一步向农业提供支持，农产品供应链必将焕发新的生机。然而，如何调整农产品供应链主体的经济利益关系，突破传统农业经营思维，保护和增加农民收入和促进农业产业化进程，打造示范“供应链”，是近阶段农产品流通体制改个面临的重要问题。现从以下几个角度分析我国现阶段农产品供应链状况：

    （1）供应连环节多，联系松散甚至断裂。农业本身是微利的行业，供应连环节多，不利于把利润返还给农户，我国水果蔬菜等农副产品在采摘、运输、储存等流通环节上的损失率高达25％——30％，而发达国家控制在5％；同时，从生产到最终消费的周期加长，加大了损失的可能性。数据表明在运输途中腐烂的果蔬每年有3.7万吨，可供养2亿人。农产品SCM环节多的主要原因在于农民个体力量薄弱，市场手段落后，难以抵御市场的风险，必须借助农民协会、农产品公司、批发市场等的力量，从而避免市场的直接冲击。但是，与制造商供应链相比，这种供应链机制的稳定性大大减弱。无论是“农户＋公司”模式；还是“农户＋协会在＋公司”模式；还是“农户＋批发市场”模式，SC的驱动力往往是“以产定销”，联系纽带的建立往往是天然或伴有政府行为，缺少紧密的、以消费者需求为驱动的风险利益机制。

    （2）缺少规模优势，SC主体角色不够清晰。举例来说，2003年限额以上连锁企业在社会消费品零售中的比重只有8.4％。由此，农产品SC缺少核心角色，缺少供应链规则制度的策划者和实施监督者。同时，农产品SC的角色体系不完整或者说功能不健全。农产品经纪人队伍发展滞后；第三方农产品物流公司功能单一、规模销，有的甚至生存困难；等等。发展健全的SC，需要完整的角色体系，更需要链条的主导者和规则的制定者。

    （3）农产品SC增值服务少，增值率低。如前所述，SC实际上是一条价值链，SC存在的意义在于不仅要减少交易成本和运作成本，也在于增加附加价值，满足消费者潜在或未来的需求。发达国家农产品加工产值与农业产值比为2.0——3.7：1，而中国的数据仅为0.43：1。中国农产品SC仅仅满足显性的中低标准的要求，自然获得的利润回报就少。同时，我国农产品缺少品牌建设和精品打造，一旦形成品牌和精品通道，SC就变得非常顺畅，附加值和回报率都会非常高。

    （4）农产品SC信息化水平低。农业的发展需要信息化道路，这是勿庸置疑的。然而，信息化投资比较大。就拿山东寿光蔬菜批发市场来说，先后投入300多万元，才建成了电子结算中心；而大多数普通农户缺乏电脑知识，市场管理缺少微机统一结算、统一管理、应用条码技术、RFID（无线射频）等。

    （5）信用机制基本上没有建立。农产品SC诸多环节中，虽然通过签订契约来订立供应关系，但这种合同显然很难消化产量的不稳定性和市场的变化。如何建立有效的信用机制，除了完善现有的各种利益关系和制度外，更重要的是保护各主体的经济利益，建立保障制度和风险预案。信用制度要求保证源头质量，稳定供应关系，保障收入和利益均衡，只有这样，这个农产品SC才能做好、做强、做大。

    （6）缺乏客户关系管理（CRM）的支持系统。CRM是近几年提出的管理概念，基于企业长远的考虑，留住客户比争取新客户更有经济和成长优势。CRM提供了宽广的沟通渠道，更大限度地了解客户，满足客户潜在需求。现阶段，农产品SC的客户关系松散、数据缺失、服务内容少、把握客户的能力弱等。一方面是由于客户数据积累和分析的工具；另一方面市场主体规模也限制了CRM支持系统的发展，而只能基于传统的方式－返点、回扣、折扣等来维护客户关系。这些实际上是以牺牲自己利润为代价的，而回报可能是不稳定的客户群更进一步地讨价还价，如此恶性循环，后果可想而知。

    （7）回收物流基本没有开展。由于农产品都是有机物，在流通环节会损失和变质等，最后处理的方法一般都是当垃圾处理。参与农产品物流环节的主体一般管理水平低、设备较差、回收能力弱。在日本，通过立法严格限制在市内配送车辆的排放标准，并提倡使用电动汽车配送。

四.农产品拍卖方式对农产品SC的促进作用

    正如中国电子商务的发展呼唤着相现代物流的发展，一个好的交易方式能大大带动物流功能或供应链的发展。本文的观点是：先进的拍卖交易方式给农产品SC提供了强大的驱动力和发展平台，农产品SC在这个平台的基础上建立起来，是符合农产品发展的需要，是能推动我国农产品流通向纵深的供应链模式发展。下面结合拍卖方式的作用和现阶段农产品SC的问题，具体阐述这一观点。

    （一）拍卖的延伸作用促进农产品SC上下游的协同和联盟。达到拍卖要求的农产品规格统一、级别易区分，数量达到一定规模，有的甚至有严格的产地要求。正因为这些苛刻要求，一般拍卖企业或组织会指定自己的生产基地，输出农产品技术和标准，甚至直接参与管理。同样的，由于拍卖量比较大，竞拍者都是资金雄厚、有强大的分销网络或组织规模深加工的组织， 而且他们拥有专业化的管理和设备，能通过全程冷链运输，全程质量管理，能迅速分销农产品。拍卖的这种前端延伸功能，加强了农产品SC上下游组织的联系，提高了整条SC的价值和速度。 SC上主体各自的价值的到了体现，农产品的损失下降，使得SC个组织之间形成了稳定的联盟，目标统一、管理同步、大大降低了“牛鞭”效应。需要指出的是：拍卖的前端延伸功能为整个SC运作提供了前提条件和规模经济，更为SC物流一体化创造了条件，在此基础上，物流企业或组织壮大起来，起到了协调各主体的业务和关系，担任了进一步提高速度和降低成本的责任。

    （二）拍卖的“标准化”促进了农产品SC运作的效率提高和成本降低。拍卖方式的“标准化”并非仅仅指拍卖流程、方式方法的标准化，它还涉及到很多方面：标的物的标准化、包装的标准化、环保要求的标准化、物流作业的标准化、各种交易和物流信息的标准化，等等。可以说拍卖标准化是一个体系，一个具有法律法规、作业规范、信息传递规范等约束的标准化体系。这种体系不仅促进了农产品初级市场的精品化发展，也促进了产后加工链条向国外延伸，突破“绿色壁垒”，寻求新的利润增长点。农产品SC实质上讲，正需要这些标准化的支撑，尤其物流和信息的标准化，有了标准化，SCM管理才有标准化，才能获得规模成本下降和效率提高。可以这么说，拍卖的标准化为农产品供应链提供了一条F1赛道，使其运作更规范、更迅速。

    （三）拍卖的规模化促进了农产品SC主体角色的明确和服务水平的提升。 目前荷兰有25家大型拍卖市场，荷兰80％蔬菜、82％的水果和90％的鲜花是通过拍卖市场成交；山东寿光批发市场建成的拍卖理货大厅来说，其面积是2.7万平方米[3]，由上述数据可以看出拍卖具有相当大的规模，。农产品拍卖不像古玩、字画拍卖那样，走的是一条规模效益的路子，这一点也可以从一般采用荷兰式拍卖方式看出。而相对的农产品SC也符合规模成本递减规律。这种规模意义还在于严格了准入制度，进一步强化和清晰SC的角色分工。通过SC不断升级，SC角色的能力和责任得到强化，一些实力弱、技术差的组织逐步淘汰，而资金雄厚、具有网络优势、管理技术优势的组织更大规模地组织运营，他们易于吸收先进的管理理念和技术，进一步提升自身的服务水平。

    （四）拍卖的信息化促进了农产品SC的信息工程建设。农产品拍卖市场一般包括以下信息系统：供应商、承销商管理系统、竞拍系统、资金管理系统、客户关系及决策支持系统等[2] ，各个子系统相互配合，共同支撑拍卖市场快速、准确地运作。现阶段我国农产品SC上对市场和客户需求把握不住；传统的现金交易、分散结算；农产品仓储运输信息化水平低，这些制约了SC的升级。本文同意宋立荣的观点：供应联和制造商的三种运行模式中，中心依附型最为有效，而强强联合型和共生网络型由于驱动模式不清晰，运行效果不理想[4]。因此，在农产品SC信息化过程中，核心企业或组织起到中心作用，承担投资和设计信息系统的运行模式和运作规则的主要任务，并不断将其延伸、输出标准，从而搭建规则统一、运行同步的SC信息系统。

    （五）拍卖的信用制度促进了农产品SC的稳定性和长期性。正如萨缪尔森所说的，个人“只要在竞争市场中蒙混过去，便会把沙子掺进食糖离去”[4]。作为先进的拍卖方式，关注的是标准化和长期信用，拍卖市场都要建立供应商和承销商的信用账户，每次交易都对其进行评分；而且有着一套完整的付款、追款、惩罚机制，有效地杜绝了信用危机。通过实行包装规格化、重量标准化、客户会员化、交易电子化都能有效地解决这一问题。同时，若以先进的拍卖中心信用手段和创建学习型SC为基础，将使整个农产品SC信用升级，保持SC旺盛的生命力。

    （六）拍卖的客户关系管理机制促进了农产品SC需求导向机制。90年代以来，中国南方的柑桔出现了4次丰收，同时出现过4次明显的卖果难，精选后的大量果实被丢弃或霉烂在果园里[1]。从这一例子，可以反映出中国农产品结构性失衡，初级品偏多，中高级品偏少；同时也可以看出中国农业生产的盲目性，农户的生产一般以去年的销量而定，依然存在着“丰年歉收”的现象。拍卖的先进交易方式拥有一套完备的客户关系管理机制，从数据积累到客户分析（需求结构分析和数量预测）。而且是以主动的态度、先进的手段和模型，SC讲究以客户需求为出发点，整个链条旨在满足需求并为客户创造价值。农产品SC由于长期以来的原因，信息不对称或说信息获得成本太高，加上链条联系松散，信息传递失真，整个信息反馈、传递的回路没有形成，信息分析也就成了“无米之炊”。运用拍卖先进的客户关系管理机制和手段，能有效地掌握客户需求变化，使SC运行更有效、更有针对性。

    此外，拍卖的交易方式易于打造农产品品牌和精品，这有助于农产品SC获得收入和声誉上的回报，有助于进一步完善和提升SC的结构和功能。

    综上所述，先进的农产品拍卖方式为农产品SC提供的得天独厚的优势，诸多拍卖的精髓和功能是农产品SC所不可或缺的。针对我国现阶段农产品SC现状，在适当的组织和地区，发展中国特色的农产品拍卖方式，有助于农产品SC的发展和整个农业的发展。

五.最后本文为了进一步说明观点，澄清以下两点：

    （1）拍卖方式对农产品SCM具有强大的促进作用，但并不意味着我们可以前期建设完善的拍卖机制之后，再随着其作用的发挥，逐步完善SCM。而恰恰相反，在前期规划时，应认真调研分析两者的关系，设计时将SCM功能和升级纳入其中；同时在运行时，评估SC现状及与拍卖方式的匹配问题，进一步完善和优化农产品SCM。

    （2）现有中国农产品市场状况之下，近期农产品拍卖方式的正式实行具有较大的困难。但我们可以将其设定为农产品市场交易方式变革的目标（笔者认为这一目标即使是假定的，对于农产品SC发展也有重要意义）。可以在这一目标之下，重点发展交易所需的各种条件，一旦条件成熟，一定意义上讲，农产品SC条件成熟，农产品SCM也就建立了。

    参考文献：

    [1] 孙中才 《标准化和产业化推动着农业合作经济发展》，农村经济导刊[J] P64， 2003年5月

    [2] 李大胜、张光辉  《农产品拍卖市场若干技术经济问题探讨》，农村经济导刊[J] P117，2003年5月

    [3] 杨东旭 《从寿光蔬菜批发市场看龙头企业的带头作用》，市场经营决策参考[J] P20，2004年21期

    [4] 刘刚 供应链管理—交易费用与决策优化研究[M] 经济管理出版社，P23；P34，2005年4月

责任编辑：玲儿